大连华讯投资股份有限公司（以下简称“华讯投资”）涉嫌诈骗和董事长等高管被抓事件引起社会广泛关注。3月1日晚，华讯投资发布公告称：收到全国中小企业股份转让系统问询函，问询函从6大方面要求华讯投资对该事件及其产生的影响做进一步详细说明。


具体来看，第一，说明新闻报道中提及的147名嫌疑人被采取何种刑事强制措施，目前仍处于强制措施状态的人数；新闻报道所述的公司12名经营管理人员被实施逮捕情况是否属实，说明上述12名经营管理人员的具体职务，是否属于公司董事会、管理层成员；若属于公司董事会、管理层成员，说明公司是否已如实披露相关情况，相关人员是否能正常履职，董事会目前是否能正常运行，及对公司经营造成的影响。


第二，列明所有分公司、子公司名单，逐一说明最近三年内被相关监管机构釆取行政监管措施的时间、类别、原因及其他具体情况。


第三，详细说明公司采取的自查整改措施及整改效果，公司治理和内部控制是否存在缺陷。


第四，说明公司及包括深圳分公司在内的分支机构是否能够正常运营，经营场所是否处于查封状态。


第五，结合2020年年报的审计进展等情况，说明公司是否能够按期披露2020年年报。


第六，除上述事项外，说明公司是否存在其他应披露而未披露事项。


此外，大连监管局发布了对华讯投资采取责令改正并暂停新增客户措施的决定，决定书显示，自2021年1月7日起至1月26日，公司实际控制人、高级管理人员及相关业务负责人均处于失联状态，导致公司已无法对业务合规与内控进行有效管理。


上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定。依据《暂行规定》第三十三条，大连证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增客户六个月的行政监管措施。


据了解，该措施对公司经营和财务存在重大不利影响。华讯投资在公告中表示，将积极配合司法机关的调查程序，加强完善内部风控措施，杜绝违规行为，对现有客户继续提供服务。


新京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 岳彩周