又见基金经理因“老鼠仓”被罚。


日前，中国证监会河北监管局发布的一则行政处罚决定书显示，时任华夏基金基金经理夏某龙因“老鼠仓”事件被罚没上千万。


经查明，夏某龙涉嫌“老鼠仓”长达两年多，其在2020年1月至2022年9月期间，操作“张某”证券账户，先于、同期或稍晚于华夏红利基金、华夏周期驱动基金账户产品，交易获利530.78万元。


夏某龙涉嫌“老鼠仓”，两年多获利逾530万


日前，华夏基金原基金经理夏某龙“老鼠仓”事件落槌。


11月10日，河北监管局发布的一则行政处罚决定书显示，时任华夏基金基金经理夏某龙违反《中华人民共和国证券投资基金法》第20条第六项的规定，构成公募基金管理人的从业人员利用未公开信息从事相关交易活动的违法行为。


根据处罚决定书，夏某龙于2012年3月至2023年3月任职于华夏基金，先后担任投资研究员、基金经理助理、基金经理等职务，系华夏基金的基金从业人员。


2019年、2021年，夏某龙先后被聘为华夏红利基金的基金经理助理，华夏周期驱动基金的基金经理，知悉相关基金产品的未公开信息。


2020年1月3日至2022年9月9日期间，夏某龙操作“张某”证券账户，先于、同期或稍晚于华夏红利基金、华夏周期驱动基金账户，与华夏红利6组、华夏周期驱动1组趋同买入股票73只，趋同买入金额8831.70万元，交易获利530.78万元。


对此，河北监管局据《中华人民共和国证券投资基金法》第123条第1项规定，决定对夏某龙责令改正，没收违法所得530.78万元，并处以530.78万元的罚款。


值得注意的是，今年3月初，夏某龙因上任某基金产品基金经理一职不到10天就突然卸任引起业内关注。


彼时，华夏基金发布公告，公司旗下基金经理夏云龙于3月3日离任其所管理的华夏景气驱动、华夏新锦程、华夏周期驱动混合型发起式基金。其中，华夏景气驱动基金于2023年2月21日成立，其担任基金经理仅仅10天。


基金经理“老鼠仓”时有发生，今年多人领罚单，有的亏损还被罚


近一年来，基金经理“老鼠仓”风波时有发生。今年7月7日，浙江监管局披露的一则行政处罚决定书显示，时任浙商基金经理刘炜涉嫌“老鼠仓”，时间长达一年半。


2021年2月1日，刘炜入职浙商基金管理有限公司，入职后即参与管理浙商沪港深精选混合型证券投资基金（以下简称浙商沪港深精选基金），因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。


刘炜在2021年2月至2022年9月期间，使用自有资金、利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元。根据相关法律法规，刘炜被证监会浙江监管局罚款30万元。


今年2月上旬，中国证监会7号行政处罚决定书显示，九泰基金、九泰基金实际控制人吴刚等5名责任主体控制基金内幕交易牟利2亿。证监会对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。证监会对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。


2022年12月底，河北监管局发布的一则行政处罚决定书公开了一例基金经理与券商研究员合谋“老鼠仓”案例。具体来看，时任申万菱信基金经理徐远航利用与长江证券研究员靳昕共同路演、调研等活动机会，向靳昕推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。


靳昕利用上述信息指导靳某通过“靳某”账户，于2021年4月先于基金买入“锦泓集团”，累计成交金额411.06万元。就上述相关违法行为，徐远航被责令改正，并被处以50万元的罚款；靳昕被给予警告，并被处以3万元罚款。


新京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 岳彩周 校对 贾宁