10月18日，证监会披露，光大证券股份有限公司收到监管警示函。


经查，光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。


上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，证监会决定对光大证券采取出具警示函的行政监督管理措施，光大证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。