10月18日，香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“证监会”）与香港交易所作出联合声明，宣布将优化新上市申请审批流程时间表，包括加快合资格A股公司审批流程，以进一步提升香港作为区内领先的国际新股集资市场的吸引力。


证监会及联交所表示，相信优化审批流程时间表将令两家监管机构发出意见的时间及次数更加清晰明确，提升整体新上市申请审批程序的透明度，便利准发行人在香港上市。


证监会企业融资部执行董事戴霖先生表示：“证监会一直致力提升上市监管的透明度、问责和效率。我们全力支持优化审批流程时间表，这项举措符合我们的策略重点，有助提升香港资本市场的全球竞争力及吸引力。”


香港交易所上市主管伍洁镟指出，香港交易所致力履行前线监管机构的职责，审慎并有效率地审批新上市申请。我们相信优化审批流程时间表（包括推行合资格A股公司快速审批时间表）将有助提升新上市申请审批程序的清晰度和确定性，有助申请人及其顾问制订上市计划，进一步提升香港作为国际金融中心的吸引力。我们期待与潜在发行人及其顾问继续紧密合作，在各方的支持和配合下，高效、及时地处理上市审批。


优化审批流程时间表


在现时审批新上市申请的框架下，证监会作为法定监管机构，负责施行《证券及期货（在证券市场上市）规则》及《证券及期货条例》。证监会审核所有新上市申请，以及就较严重且属于《证券及期货（在证券市场上市）规则》及《证券及期货条例》规管范围的上市事宜采取具针对性的介入行动。联交所作为前线监管机构，则负责施行《上市规则》，以及根据《上市规则》就上市合适性等事宜作出判断。


上市委员会负责考虑是否批准新上市申请及就此作出决定，并适时就申请人的上市资格及上市合适性，以及上市文件重大披露等事宜提出意见。优化审批流程时间表将令证监会及联交所审批新上市申请的流程时间更加清晰明确。


证监会及联交所在处理新上市申请审批工作时紧密合作，并根据优化审批流程时间表继续协调监管行动。若申请人及其保荐人提交的新上市申请及相关材料符合《证券及期货条例》《证券及期货（在证券市场上市）规则》及／或《上市规则》下的所有适用规定及指引（完全符合规定的申请），证监会及联交所会紧密沟通以避免重复提问，在分别发出最多两轮监管意见后，各自评估并指出有关申请是否存在任何重大监管关注事项（监管评估）。


在此情况下，证监会及联交所将分别在不多于40个营业日内确认相关申请是否存在重大监管关注事项。在确认没有重大监管关注事项后，联交所会与申请人及其保荐人共同落实上市文件披露，然后相关申请便可进行上市委员会聆讯。 


申请人及其保荐人预期可于总共约60个营业日内就监管机构提出的意见给予完满答复。待取得上市委员会及其他相关部门或监管机构批准后，申请程序预计可于六个月的申请有效期内完成。


合资格A股公司快速审批时间表


证监会及联交所表示，已于A股上市的公司在香港提交新上市申请时，若符合以下条件：预计市值至少达100亿港元；及在具有法律意见支持的基础上，确认该公司在递交新上市申请前的两个完整财政年度已在所有重大方面遵守与A股上市相关的法律及法规，则其新上市申请可按照以下快速审批时间表进行审批（合资格A股公司快速审批时间表）。


在合资格A股公司快速审批时间表下，若合资格A股上市公司提交完全符合规定的申请，证监会及联交所分别只会发出一轮监管意见。在此情况下，两家监管机构各自的监管评估将在不多于30个营业日内完成（而非上述适用于“完全符合规定的申请”的不多于40个营业日）。


若证监会及/或联交所经监管评估后指出有关合资格A股上市公司的新上市申请存在重大监管关注事项，合资格A股公司快速审批时间表则不再适用；而该申请将根据“需时较长的申请”的流程处理。


新京报贝壳财经记者 张晓翀 编辑 陈莉 校对 卢茜