因存在多项违规行为，“植物提取第一股”莱茵生物被监管机构“点名”。

1月6日，新京报贝壳财经记者获悉，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“莱茵生物”）发布公告，公司收到中国证券监督管理委员会广西监管局（以下简称“广西证监局”）下发的《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对秦本军、罗华阳、王雪婷采取监管谈话措施的决定》。

涉实控人违规占用资金60万元等四项违规

据广西证监局发布的行政监管措施决定书显示，根据《上市公司现场检查规则》，广西证监局对莱茵生物进行了现场检查，发现该公司存在实际控制人违规占用资金60万元、募集资金使用情况披露不准确、重大事项进程备忘录制作不规范、定期报告诉讼仲裁事项披露不准确四项问题。

具体来看，2022年1月28日，莱茵生物向监事王雪婷借出60万元，王雪婷收到上述资金后，随即转至莱茵生物实际控制人秦本军的银行账户，秦本军在收到款项后，又划转给公司关联方桂林君和投资有限公司40万元，剩余20万元资金通过微信、支付宝等向外划转使用。截至目前，相关事项未经审议或披露，相关占用资金已归还。

对此，莱茵生物解释称，该事于2022年1月发生，2022年9月归还到位。“因该笔金额相对较小，且占用时间较短，并未对公司的正常经营活动造成重大不利影响。”

同时，广西证监局通过检查发现，2022年9月27日至2023年9月19日，莱茵生物使用闲置募集资金补流金额为5.94亿元。但是，该公司2024年4月9日披露的《桂林莱茵生物科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》显示“截至2023年9月19日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金52892.6万元全部归还至公司募集资金专用账户”。广西证监局指出，莱茵生物披露的相关补流金额不准确。

事件脉络可以追溯至2022年9月，莱茵生物表示，经公司第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十五次会议审议，同意公司使用总额度不超过6亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，上述额度在决议有效期内可循环使用。

在授权期限内，莱茵生物根据实际业务经营需求，在审批额度范围内循环使用了闲置募集资金补充流动资金，其中，授权期限内最高使用闲置募集资金补充流动资金5.94亿元，在公司运营资金充足的情况下，逐步归还了部分募集资金。

截至2023年9月18日，即到期归还日，该公司剩余尚未归还的闲置募集资金补充流动资金的金额为52892.6万元，公司于当日将余额52892.6万元全部归还至募集资金专户。“该事项系公司工作人员对信息披露的规则理解不准确，导致在临时公告中未披露最高使用额，而是披露了归还的余额，造成临时公告披露内容出现偏差。”莱茵生物表示。

此外，新京报贝壳财经记者注意到，莱茵生物还存在重大事项进程备忘录制作不规范、定期报告诉讼仲裁事项披露不准确的违规行为。依据《上市公司信息披露管理办法》等，广西证监局决定对莱茵生物采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。

操纵证券市场、涉及1.2亿资金，董事长兼总经理辞职

除了行政监管措施决定书，莱茵生物相关责任人还被采取监管谈话措施。

经查，莱茵生物时任董事长兼总经理、实际控制人秦本军，董事会秘书、副总经理罗华阳是上文提及的违规行为的主要责任人员，监事王雪婷对实际控制人违规占用资金负有责任。广西证监局决定对秦本军、罗华阳、王雪婷采取监管谈话的监管措施。

“公司后续将严格按照广西证监局的要求，采取切实有效的措施进行整改”，莱茵生物在公告中指出，“本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营活动。”


图/莱茵生物三季度报截图

官网信息显示，莱茵生物成立于2000年，是国内植物提取行业的第一家上市公司。财报数据显示，2024年前三季度，莱茵生物实现营业收入约11.7亿元，同比上升31.61%，净利润约1.02亿元。

去年11月份，在面对投资者“在化妆品领域是否有涉及”的提问时，莱茵生物表示，“公司多个植物提取产品可应用至化妆品领域，并具备为客户提供全方位配方应用解决方案的能力。”此外，该公司表示，其通过合成生物技术创新开发的左旋β-半乳葡聚糖产品，拥有保湿、抗炎、促创面愈合等功效，“在护肤美容等领域具备广泛应用的发展潜力。”

值得关注的是，2024年12月5日，莱茵生物发布公告，公司实际控制人秦本军收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》，因其构成了操纵证券市场的行为，没收秦本军违法所得69.09万余元，并处以约207.28万元罚款。同时，秦本军被采取5年证券市场禁入措施。

新京报贝壳财经记者梳理发现，此前秦本军通过他人介绍认识王洋。2021年，秦本军出资1.2亿元认购“大华优选二号”等4只私募基金产品，交予王洋操作和管理。2021年4月14日至11月15日，王洋控制使用“陈丽鸣”等28个证券账户，利用资金优势、持股优势集中连续交易“莱茵生物”，影响股票交易价格和交易量。

在披露实控人收到行政处罚决定书的同日，莱茵生物还发布了关于公司董事长、总经理秦本军辞职的公告——因秦本军被中国证券监督管理委员会采取5年证券市场职务禁入措施，其向莱茵生物董事会申请辞去公司第六届董事会董事长、总经理及董事会提名委员会委员职务，辞职后，秦本军不在公司担任任何职务。


新京报贝壳财经记者 李铮

编辑 张晓翀

校对 杨利