全国人大代表、北京证监局局长贾文勤。
在2025年全国两会召开之际，全国人大代表、北京证监局局长贾文勤接受了贝壳财经采访。她在采访中指出，在过去的一年里，北京证监局积极推动新“国九条”在辖区落地见效，首都资本市场呈现积极而深刻的变化，尤其是在防风险、强监管、促进高质量发展方面取得显著成效。
在此次采访中，贾文勤还就引导辖区上市公司规范开展并购重组、支持辖区证券公司和基金公司加快建设一流投行和投资机构、推动资本市场发展科技金融以及大力支持北交所高质量建设方面作了介绍。
积极推动新“国九条”落地见效，首都资本市场呈现积极而深刻变化
新京报贝壳财经：新国九条提出即将满1年，北京证监局在落实新“国九条”方面采取了哪些具体措施？
贾文勤：自去年新“国九条”出台后，证监会会同有关方面制定修订若干配套文件和制度规则，形成“1+N”政策体系，系统性重塑资本市场基础制度和监管底层逻辑。北京证监局深刻认识新“国九条”出台的重大意义，紧扣防风险、强监管、促高质量发展工作主线，结合首都资本市场实际细化监管举措，推动各项重点任务在辖区落地见效，首都资本市场呈现积极而深刻的变化。
防风险方面，推动北京市进一步健全资本市场风险防控工作机制，提升央地风险处置合力；健全完善风险综合研判机制，及时应对跨市场跨行业跨境风险；创新构建立体化私募风险监测机制，稳妥推进存量风险化解等。
强监管方面，从严查处财务造假行为，积极推进立体化追责；推动辖区上市公司全面落实独董改革任务，聚焦“关键少数”提升公司治理水平；完善退市监管工作机制，严厉打击退市公司违法违规行为等。
促高质量发展方面，积极推动“支持科技十六条”“科创板八条”“并购六条”在辖区落地，争取形成更多服务新质生产力发展的案例；支持辖区上市公司披露ESG报告，引导社会资金开展绿色投资；支持优质外资证券期货机构落地展业，积极支持北京“两区”建设等。
加大力度引导上市公司规范开展并购重组，从严打击相关财务造假行为
新京报贝壳财经：新“国九条”明确提出“加大并购重组改革力度，多措并举活跃并购重组市场”，在此背景下，北京证监局下一步将采取哪些措施？
贾文勤：北京证监局将深入落实《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》，加大工作力度，引导推动辖区上市公司规范开展并购重组，加强资源整合协同，进一步提升核心竞争力。
一方面，加强与北京市相关部门及其他金融监管部门监管协作，支持推动北京市优质资产与上市公司需求对接，推动优化上市公司并购贷款等融资便利渠道。另一方面，用好全国范围内并购重组成功案例，将案例展示与走访调研、座谈交流相结合，向辖区公司介绍并购重组支持政策、规范依据并释疑解惑。同时，也将依法打击蹭并购重组热点、掩饰真实业绩的财务造假行为。
进一步加强辖区机构监管，推动建设一流投行和投资机构
新京报贝壳财经：北京证监局如何推动辖区证券公司和基金公司加快建设一流投资银行和投资机构？
贾文勤：证券基金机构是资本市场重要的中介机构、专业服务机构，在促进资源优化配置、推动企业发展壮大、服务居民财富管理等方面发挥着重要作用。2024年，证监会印发了《关于加强证券公司和公募基金监管 加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（简称《意见》），针对推动证券公司与公募基金提升专业能力与合规水平作出了具体明确的要求。
北京证监局将认真落实《意见》，进一步加强辖区机构监管，积极推动建设一流投资银行和投资机构。
一是引导机构树立正确的经营理念，处理好功能性和盈利性的关系。推动各类机构积极参与进一步全面深化资本市场改革、做好金融“五篇大文章”，在助力资本市场高质量发展的过程中实现自身提质升级。引导机构自觉对标“五要五不”要求，积极培育良好的行业文化和投资文化，涵养内在“软实力”。
二是引导机构顺应市场发展趋势，加快提升专业能力，培育核心竞争力，积极推进数字化转型。督促证券公司健全投行内控体系，提升价值发现能力，加强项目甄别、估值定价、保荐承销能力建设。引导公募基金强化投研核心能力建设，支持推出更多匹配中长期资金需求的产品和服务，引导机构从规模导向向投资者回报导向转变。
三是督促机构优化治理结构，完善决策、执行、监督制衡机制。引导机构树牢“合规创造价值”理念，落实全面风险管理与全员合规要求，坚持在市场化法治化轨道上稳慎开展业务创新。督促机构加强从业人员管理，完善内部问责机制。督促机构严格落实投资者适当性制度，提升投资者保护水平，切实提升投资者的获得感和满意度。
四是对机构执业质量、内部治理、合规管理等情况加强监督检查，对于严重违反执业要求、合规要求的违法行为，加大查处力度，督促机构守牢合规、风险底线。
2024年支持北京企业发行174只“科创债”，融资2155亿元
新京报贝壳财经：北京证监局在推动资本市场发展科技金融方面采取了哪些措施？
贾文勤：资本市场在促进创新资本形成、支持科技创新方面具有独特优势。2024年，北京证监局积极贯彻落实“支持科技十六条”“科创板八条”“并购六条”等政策文件，发挥资本市场优势作用，助力完善有利于科技创新及战略性新兴产业发展的融资环境和发展空间，推动深化“科技—产业—金融”的良性循环。
具体来看，2024年，北京证监局协力北京市有关部门做好上市资源挖掘培育，支持符合条件的科技型企业发行上市，2024年辖区在A股、港股上市的14家企业中，9家属于战略性新兴产业。同时，支持北京企业发行174只“科创债”，融资2155亿元。
同时，北京证监局支持北京市设立百亿级政府引导基金，投向人工智能、机器人、信息技术等领域。引导辖区机构提升服务科技创新的专业能力，辖区基金公司管理科创类主题公募基金产品超千亿。支持区域性股权市场开展股权投资和创业投资份额转让试点，进一步畅通创业投资退出渠道。
下一步将深化和交易所协同联动，助力北交所高质量建设取得新成效
新京报贝壳财经：过去一年北京证监局在支持北交所建设方面开展了哪些工作？下一步有什么计划？
贾文勤：一直以来，北京证监局积极支持北交所高质量建设，打造服务创新型中小企业主阵地。2024年，北京证监局将支持北交所建设与助力中小企业、专精特新企业发展有机结合，立足辖区实际开展了一系列工作，取得了新的成效。
一是联合北京市委金融办、人民银行北京市分行、国家金融监督管理总局北京监管局等单位联合制定北京市做好金融“五篇大文章”相关行动方案，进一步支持北京符合条件的专精特新企业、创新型中小企业到北交所上市。
二是与北京市有关部门对24家上市储备企业开展调研，推动新增11家北交所拟上市公司，进一步充实北交所上市后备资源。截至2024年底，全国共有北交所上市公司262家，其中北京辖区23家。
三是联合北交所强化对上市公司的培训交流，2024年走访北交所上市公司30家次，及时办理公司意见建议，推动提升公司质量和投资价值。
四是支持北交所开展业务创新，正积极推动辖区企业“北+H”落地，增进两地资本市场互联互通。支持北交所债券市场于2024年开市，开市首日上市3只债券中2只为北京企业发行。
下一步，北京证监局将进一步深化和交易所的协同联动，助力北交所高质量发展取得新成效，包括协同做好上市培育服务，支持更多“专精特新”等优质中小企业挂牌上市，支持北交所发展指数基金与特色产品，推动北交所上市公司做优做强。
新京报贝壳财经记者 胡萌
编辑 岳彩周
校对 卢茜
